Trang 1
lOMoARcPSD|30363705 FOREWORD LỜI NÓI ĐẦU This revision of the Uniform Customs and Bản sửa đổi quy tắc và Thực hành thống nhất về Tín Practice for Documentary Credits (commonly dụng chứng từ (thường được gọi tắt là “UCP” lần called “UCP”) is the sixth revision of the rules này là lần thứ 6 kể từ khi UCP được ban hành đầu since they were first promulgated in 1933. It is tiên vào năm 1933. Đây là kết quả của hơn 3 năm the fruit of more than three years of work by the làm việc của Uy ban kỹ thuật và Tập quán Ngân International Chamber of Commerce’s (ICC) hàng thuộc Phòng Thương mại Quốc tế (ICC). Commission on Banking Technique and Practice. ICC được thành lập vào năm 1919 với mục tiêu ban ICC, which was established in 1919, had as its đầu là thúc đẩy thương mại quốc tế vào thời điểm primary objective facilitating the flow of mà chủ nghĩa quốc gia và chủ nghĩa bảo hộ đe dọa international trade at a time when nationalism and nghiêm trọng hệ thống thương mại thế giới. Trên protectionism posed serious threats to the world tinh thần đó, UCP được ban hành lần đầu tiên đã làm trading system. It was in that spirit that the UCP giảm sự bất đồng do mỗi quốc gia cố gắng áp dụng were first introduced – to alleviate the confusion một quy tắc riêng về thư tín dụng và đã đạt được caused by individual countries’ promoting their mục tiêu là tạo ra một bộ quy tắc hợp đồng từ đó own national rules on letter of credit practice. The objective, since attained, was to thiết lập sự thống nhất trong thực hành tín dụng create a set of contractual rules that would establish uniformity in that practice, so chứng từ để các nhà thực hành không phải đối phó với sự xung đột pháp luật không that practitioners would not have to cope with a plethora of often conflicting đáng có giữa các quốc gia. Việc UCP được chấp nhận rộng rãi bởi các nhà thực national regulations. The universal acceptance of the UCP by practitioners in hành ở các nước có hệ thống kinh tế và pháp luật rất khác biệt là bằng chứng khẳng countries with widely divergent economic and judicial systems is a testament to the định sự thành công của Quy tắc này. rules’ success. Cần lưu ý rằng UCP là sản phẩm của một tổ chức quốc tế tư nhân chứ không phải là It is important to recall that the UCP represent the work of a private international cơ quan chính phủ. Ngay từ khi mới họat động , ICC đã luôn nhấn mạng vai trò organization, not a governmental body. Since its inception, ICC has insisted on the quan trọng của khả năng tự điều tiết trong thực tiễn kinh doanh. Bản Quy tắc này, central role of self-regulation in business practice. These rules, formulated entirely hoàn toàn do các chuyên gia thuộc khu vực tư nhân soạn thảo, đã khẳng định được by experts in the private sector, have validated that approach. The UCP remain the tính đúng đắn của quan điểm trên. UCP là bộ quy tắc tư nhân về thương mại thành most successful set of private rules for trade ever developed. công nhất từ trước đến nay. A range of individuals and groups contributed to the current revision, which is Rất nhiều cá nhân và tổ chức đã đóng góp cho bản sửa đổi lần này, với tên gọi là entitled UCP 600. These include the UCP Drafting Group, which sifted through UCP 600. Đó là: nhóm soạn thảo UCP, đã nghiên cứu, xem xét kỹ lưỡng trên 5000 ý more than 5000 individual comments before arriving at this consensus text; the UCP kiến góp ý trước khi đưa ra văn bản được chấp nhận cuối cùng; nhóm tư vấn UCP, Consulting Group, consisting of members from more than 25 countries, which bao gồm các thành viên từ hơn 25 quốc gia, đóng vai trò là cơ quan tư vấn để phản served as the advisory body reacting to and proposing changes to the various drafts; hồi và đề xuất những thay đổi trong quá trình soạn thảo; trên 400 thành viên trong the more than 400 members of the ICC Commission on Banking Technique and Ủy ban Kỹ thuật và Tập quán Ngân hàng của ICC đã đưa ra các gợi ý thích đáng để Practice who made pertinent suggestions for changes in the text; and ICC national sửa đổi văn bản; các ủy ban quốc gia của ICC trên khắc thế giới đóng vai trò tích committees worldwide which took an active role in consolidating comments from cực trong việc tập hợp ý kiến góp ý từ các thành viên cuả họ. ICC cũng bày tỏ sự their members. ICC also expresses its gratitude to practitioners in the transport and cảm ơn đối với các nhà thực hành trong ngành vận tải và bảo hiểm về những ý kiến insurance industries, whose perceptive suggestions honed the final draft. sâu sắc cho bản dự thảo cuối cùng. Guy Sebban Guy Sebban 1 Thinganhang.com
Trang 2
lOMoARcPSD|30363705 Secretary General Tổng thư ký International Chamber of Commerce Phòng Thương mại Quốc tế INTRODUCTION LỜI GIỚI THIỆU In May 2003, the International Chamber of Commerce authorized the ICC Tháng 5/2003, Phòng Thương mại Quốc tế đã ủy quyền cho Ủy Ban Kỹ thuật và Commission on Banking Technique and Practice (Banking Commission) to begin a Tập quán Ngân hàng (gọi tắt là Ủy ban Ngân hàng) triển khai sửa đổi bản Quy tắc revision of the Uniform Customs and Practice for Documentary Credits, ICC và Thực hành thống nhất về tín dụng chứng từ, ấn phẩm ICC số 500. Publication 500. As with other revisions, the general objective was to address developments in the Cũng như các lần sửa đổi khác, mục tiêu cơ bản là phản ánh được những thay đổi và banking, transport and insurance industries. Additionally, there was a need to look at phát triển trong lĩnh vực ngân hàng, vận tải và bảo hiểm. Ngoài ra, cần phải xem xét the language and style used in the UCP to remove wording that could lead to lại ngôn ngữ và cách hành văn đang được sử dụng trong UCP để loại bỏ những câu inconsistent application and interpretation. chữ có thể dẫn đến việc áp dụng và giải thích không thống nhất. When work on the revision started, a number of global surveys indicated that, Khi công việc sửa đổi bản quy tắc ban đầu, một số khảo sát trên phạm vi quốc tế chỉ because of discrepancies, approximately 70% of documents presented under letters ra rằng khoảng 70% chứng từ xuất trình theo Thư tín dụng bị từ chối trong lần xuất of credit were being rejected on first presentation. This obviously had, and continues trình đầu tiên do có những sai sót. Rõ ràng điều này đã và sẽ tiếp tục ảnh hưởng xấu to have, a negative effect on the letter of credit being seen as a means of payment đến Thư tín dụng vốn được coi là một phương tiện thanh tóan, và nếu không được and, if unchecked, could have serious implications for maintaining or increasing its điều chỉnh, sẽ có những tác động nghiêm trọng đến việc duy trì và gia tăng thị phần market share as a recognized means of settlement in international trade. The của tín dụng chứng từ như là một phương tiện thanh toán quan trọng trong thương introduction by banks of a discrepancy fee has highlighted the importance of this mại quốc tế. Việc một số ngân hàng đưa ra phí sai biệt của chứng từ càng chứng tỏ issue, especially when the underlying discrepancies have been found to be dubious tầm quan trọng của vấn đề này, đặc biệt là nhiều sai sót không rõ ràng và hợp lý. or unsound. Whilst the number of cases involving litigation has not grown during Mặc dù số vụ kiện cáo không tăng trong thời gian áp dụng UCP 500, việc ban hành the lifetime of UCP 500, the introduction of the ICC’s Documentary Credit Dispute bản Quy tắc Giải quyết tranh chấp về tín dụng chứng từ (DOCDEX) của ICC vào Resolution Expertise Rules (DOCDEX) in October 1997 (subsequently revised in tháng 10/1997 (và được sửa đổi vào tháng 3/2002) đã dẫn đến hơn 60 vụ kiện phải March 2002) has resulted in more than 60 cases being decided. xét xử. To address these and other concerns, the Banking Commission established a Để giải quyết những vấn đề này và một số vấn đề khác có liên quan, Uy ban Ngân Drafting Group to revise UCP 500. It was also decided to create a second group, hàng thành lập Nhóm soạn thảo để sửa đổi UCP 500. Nhóm thứ hai là nhóm tư vấn known as the Consulting Group, to review and advise on early drafts submitted by cũng được thành lập để rà soát và góp ý cho các dự thảo do Nhóm soạn thảo đệ the Drafting Group. The Consulting Group, made up of over 40 individuals from 26 trình. Nhóm tư vấn, với trên 40 thành viên từ 26 quốc gia, bao gồm nhiều chuyên countries, consisted of banking and transport industry experts. Ably co-chaired by gia trong ngành ngân hàng và vận tải. Dưới sự chỉ đạo của John Turbull, Phó Tổng John Turnbull, Deputy General Manager, Sumitomo Mitsui Banking Corporation giám đốc Tập đoàn ngân hàng Sumitomo Mitsui Châu Âu tại London và Carlo Di Europe Ltd, London and Carlo Di Ninni, Adviser, Italian Bankers Association, Ninni, Cố vấn Hiệp hội ngân hàng Italia tại Rome, Nhóm tư vấn đã đưa ra những Rome, the Consulting Group provided valuable input to the Drafting Group prior to góp ý rất có giá trị cho Nhóm soạn thảo trước khi đệ trình dự thảo lên các ủy ban release of draft texts to ICC national committees. quốc gia của ICC. The Drafting Group began the review process by analyzing the content of the Nhóm soạn thảo bắt đầu quá trình rà soát bằng việc phân tích những ý kiến chính official Opinions issued by the Banking Commission under UCP 500. Some 500 thức của Ủy ban Ngân hàng đối với UCP 500. khoảng 500 ý kiến đã được xem xét Opinions were reviewed to assess whether the issues involved warranted a change để đáng giá xem khi giải quyết các vấn đề phát sinh sẽ cần phải sửa đổi, bổ sung hay 2 Thinganhang.com
Trang 3
lOMoARcPSD|30363705 in, an addition to or a deletion of any UCP article. In addition, consideration was xóa bỏ điều khoản nào trong UCP. Ngoài ra, Nhóm cũng xem xét 4 bản đánh giá do given to the content of the four Position Papers issued by the Commission in Ủy Ban Ngân hàng đưa ra vào tháng 9/1994, 2 Quyết định của Ủy ban Ngân hàng September 1994, the two Decisions issued by the Commission (concerning the (liên quan đến đồng euro và quy định về việc xác định chứng từ gốc theo tiểu mục introduction of the euro and the determination of what constituted an original 20(b) của UCP 500 và các phán quyết được ban hành trong các vụ kiện của document under UCP 500 sub-article 20(b) and the decisions issued in DOCDEX DOCDEX). cases. During the revision process, notice was taken of the considerable work that had been Trong quá trình sửa đổi, nhóm làm việc cũng lưu ý đến khối lượng công việc đáng completed in creating the International Standard Banking Practice for the kể phải hoàn thành khi soạn thảo Tập quán ngân hàng tiêu chuẩn quốc tế dùng để Examination of Documents under Documentary Credits (ISBP), ICC Publication kiểm tra chứng từ trong phương thức tín dụng chứng từ (International Standard 645. This publication has evolved into a necessary companion to the UCP for Banking Practice for the Examination of Documents under Documentary Credits – determining compliance of documents with the terms of letters of credit. It is the ISBP), ấn phẩm ICC số 645. ấn phẩm này đã trở thành một tài liệu quan trọng kèm expectation of the Drafting Group and the Banking Commission that the application theo UCP để xác định mức độ phù hợp của chứng từ với các điều khoản của thư tín of the principles contained in the ISBP, including subsequent revisions thereof, will dụng. Nhóm soạn thảo và Ủy ban Ngân hàng hy vọng các nguyên tắc của ISBP, kể continue during the time UCP 600 is in force. At the time UCP 600 is implemented, cả các sửa đổi sau này, sẽ tiếp tục được áp dụng trong thời gian UCP 600 có hiệu there will be an updated version of the ISBP to bring its contents in line with the lực. Khi UCP 600 được áp dụng, ISBP cũng sẽ được cặp nhật để nội dung của nó substance and style of the new rules. phù hợp với bản chất và hình thức của Quy tắc mới. The four Position Papers issued in September 1994 were issued subject to their Bốn bản đánh giá phát hành vào tháng 9/1994 dựa trên các nguyên tắc của UCP application under UCP 500; therefore, they will not be applicable under UCP 600. 500, do đó sẽ không áp dụng được cho UCP 600. những vấn đề quan trọng trong The essence of the Decision covering the determination of an original document has Quyết định về việc xác định chứng từ gốc đã được đưa vào nội dung của UCP 600. been incorporated into the text of UCP 600. The outcome of the DOCDEX cases phán quyết trong các vụ kiện của DOCDEX vẫn dựa theo ý kiến đánh giá của Ủy were invariably based on existing ICC Banking Commission Opinions and therefore ban Ngân hàng ICC nên không có nội dung cụ thể nào cần điều chỉnh trong bản contained no specific issues that required addressing in these rules. quy tắc này. One of the structural changes to the UCP is the introduction of articles covering Một trong những thay đổi trong cấu trúc của UCP là đã đưa vào các điều khoản về definitions (article 2) and interpretations (article 3). In providing definitions of roles định nghĩa (điều 2) và giải thích (điều 3). Khi đưa ra định nghĩa về vai trò của ngân played by banks and the meaning of specific terms and events, UCP 600 avoids the hàng và ý nghĩa của các thuật ngữ và sự kiện cụ thể, UCP 600 không nhắc lại lời necessity of repetitive text to explain their interpretation and application. Similarly, văn để mô tả cách giải thích và áp dụng. Tương tự, điều khoản giải thích nhằm loại the article covering interpretations aims to take the ambiguity out of vague or bỏ sự mập mờ hoặc không rõ ràng trong ngôn ngữ thường xuất hiện trong thư tín unclear language that appears in letters of credit and to provide a definitive dụng và đưa ra sự giải thích dứt khoát các đặc trưng của UCP hoặc thư tín dụng. elucidation of other characteristics of the UCP or the credit. Trong 3 năm qua, các ủy ban quốc gia của ICC đã nghiên cứu hàng loạt vấn đề có During the course of the last three years, ICC national committees were canvassed liên quan để lựa chọn ra được văn bản phù hợp nhất mà nhóm soạn thảo trình lên. on a range of issues to determine their preferences on alternative texts submitted by Kết quả của việc nghiên cứu này cũng như nhiều đóng góp của các Ủy ban quốc gia the Drafting Group. The results of this exercise and the considerable input from đối với nhiều mục trong văn bản được thể hiện rõ trong nội dung của UCP 600. national committees on individual items in the text is reflected in the content of UCP nhóm soạn thảo đã không chỉ xem xét thực tiễn đang diễn ra có liên quan đến tín 600. The Drafting Group considered, not only the current practice relative to the dụng chứng từ mà còn cân nhắc cả những xu hướng phát triển của nó trong tương documentary credit, but also tried to envisage the future evolution of that practice. lai. This revision of the UCP represents the culmination of over three years of extensive Bản sửa đổi UCP này là kết quả của hơn 3 năm phân tích rà soát, tranh luận và dung analysis, review, debate and compromise amongst the various members of the hòa giữa các thành viên của nhóm soạn thảo, Ủy ban Ngân hàng và các Ủy ban quốc Drafting Group, the members of the Banking Commission and the respective ICC 3 Thinganhang.com
Hiển thị 3 trang đầu. Tải tài liệu để xem đầy đủ.
Bình luận (0)
Chưa có bình luận nào. Hãy là người đầu tiên!