BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO VIỆN ĐẠI HỌC MỞ HÀ NỘI --------------- LUẬN VĂN THẠC SỸ ỨNG DỤNG CÔNG CỤ TÀI CHÍNH PHÁI SINH TẠI NGÂN HÀNG TMCP ĐẦU TƯ VÀ PHÁT TRIỂN VIỆT NAM VƯƠNG THỊ HIỀN CHUYÊN NGÀNH: QUẢN TRỊ KINH DOANH MÃ SỐ: 60340102 NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: GS.TS ĐỖ HOÀNG TOÀN HÀ NỘI - 2014 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng tôi. Các số liệu đã nêu trong Luận văn có nguồn gốc rõ ràng, kết quả của luận văn là trung thực và chưa được ai công bố trong bất kỳ công trình nào khác. Tác giả luận văn Vương Thị Hiền MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN MỤC LỤC DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT DANH MỤC BẢNG, BIỂU ĐỒ, SƠ ĐỒ LỜI MỞ ĐẦU ........................................................................................................ 1 Chương 1: NHỮNG VẤN ĐỀ CƠ BẢN VỀ TÀI CHÍNH PHÁI SINH VÀ ỨNG DỤNG CÔNG CỤ TÀI CHÍNH PHÁI SINH ...................................................... 6 1.1.TỔNG QUAN VỀ TÀI CHÍNH PHÁI SINH VÀ THỊ TRƯỜNG TÀI CHÍNH PHÁI SINH ........................................................................................ 6 1.1.1.Tài chính phái sinh là gì? ........................................................................ 6 1.1.2.Thị trường tài chính phái sinh ............................................................... 17 1.2. CÔNG CỤ TÀI CHÍNH PHÁI SINH .................................................... 21 1.2.1. Khái niệm ............................................................................................ 21 1.2.2 Đặc điểm .............................................................................................. 22 1.2.3. Lợi ích của việc ứng dụng công cụ tài chính phái sinh trong lĩnh vực NH ..... 22 1.3. ĐIỀU KIỆN ỨNG DỤNG CÔNG CỤ TÀI CHÍNH PHÁI SINH TRONG LĨNH VỰC NH ............................................................................... 24 1.3.1. Điều kiện về pháp lý ............................................................................ 24 1.3.2. Điều kiện về tầm nhìn chiến lược ........................................................ 25 1.3.3. Điều kiện cơ sở vật chất, kỹ thuật ........................................................ 25 1.3.4. Điều kiện về cơ cấu tổ chức bộ máy và quy trình hoạt động ................ 25 1.3.5.Điều kiện về chính sách khách hàng ..................................................... 26 1.3.6. Điều kiện nhân lực .............................................................................. 26 1.3.7. Các điều kiện khác .............................................................................. 26 1.4.CHỈ TIÊU ĐÁNH GIÁ KẾT QUẢ CỦA VIỆC SỬ DỤNG CÔNG CỤ TÀI CHÍNH PHÁI SINH .............................................................................. 28 1.5.KINH NGHIỆM QUỐC TẾ VỀ PHÁT TRIỂN CÔNG CỤ PHÁI SINH VÀ BÀI HỌC KINH NGHIỆM ĐỐI VỚI VIỆT NAM ............................... 29