CẨM NANG HƢỚNG DẪN NGHIỆP VỤ TÀI TRỢ THƢƠNG MẠI THỜI GIAN BAN HÀNH 11/2010 CẨM NANG HƯỚNG DẪN THANH TOÁN VIÊN THANH TOÁN QUÔC TÊ HDBANK 25Bis Nguyễn Thị Minh Khai, Phường Bến Nghé, Quận 1, TP.HCM Hướng dẫn nghiệp vụ tài trợ thương mại 25Bis Nguyễn Thị Minh Khai, P.Bến Nghé, Q.1, TP.HCM Trang 1/102 NGÂN HÀNG TMCP PHÁT TRIỂN NHÀ TP. HCM (HDBANK) Ký hiệu CẨM NANG HƯỚNG DẪN THANH TOÁN VIÊN THANH TOÁN QUỐC TẾ CỦA NGÂN HÀNG TMCP PHÁT TRIỂN NHÀ TPHCM Ngày ban hành TRANG KIỂM SOÁT I/ PHẦN XÉT – SỬA ĐỔI Ngày Lần xét/Sửa đổi Nội dung xét/Sửa đổi Trang số 1 Ban hành lần đầu II/ PHÊ DUYỆT PHỤ TRÁCH BIÊN SOẠN KIỂM SOÁT NGHIỆP VỤ PHÊ DUYỆT Ngày ……/……/2010 ……/……/2010 ……/……/2010 Chữ ký Họ Tên NGÔ THỊ MAI HÀ Chức vụ Phó Giám Đốc Trung Tâm Thanh Toán Tổng Giám Đốc Hướng dẫn nghiệp vụ tài trợ thương mại 25Bis Nguyễn Thị Minh Khai, P.Bến Nghé, Q.1, TP.HCM Trang 2/102 MỤC LỤC LỜI MỞ ĐẦU ..................................................................................................................................... 3 PHẦN I: LC VÀ CÁC GIAO DỊCH LIÊN QUAN LC ................................................................... 5 I. KHỞI TẠO LC .............................................................................................................................. 6 1. Khai báo thông tin LC ................................................................................................................... 6 1.1 Khai báo thông tin LC nhập khẩu .............................................................................................. 6 1.2 Khai báo thông tin LC xuất khẩu ............................................................................................. 20 2. Kiểm soát LC ................................................................................................................................ 23 2.1 LC nhập khẩu ........................................................................................................................... 23 2.2 LC xuất khẩu ............................................................................................................................ 24 3. Duyệt LC ....................................................................................................................................... 25 3.1 LC nhập khẩu ........................................................................................................................... 25 3.2 LC xuất khẩu ............................................................................................................................ 26 4. Một số lƣu ý khi nhập, kiểm soát và duyệt giao dịch LC ......................................................... 26 II. UPLOAD ĐIỆN QUA SWIFT ................................................................................................... 27 III. KIỂM TRA, KIỂM SOÁT VÀ DUYỆT GIAO DỊCH TRÊN SWIFT ................................. 28 VI. CÁC GIAO DỊCH LIÊN QUAN ĐẾN LC ............................................................................... 29 1. Nhập giao dịch .............................................................................................................................. 29 1.1 Giao dịch tu chỉnh LC .............................................................................................................. 29 1.2 Giao dịch đáo hạn LC ............................................................................................................... 33 1.3 Giao dịch hủy bỏ LC ................................................................................................................ 35 1.4 Giao dịch phục hồi LC ............................................................................................................. 36 2. Duyệt giao dịch tu chỉnh, đáo hạn, hủy bỏ, phục hồi LC ......................................................... 37 3. Upload giao dịch tu chỉnh, đáo hạn, hủy bỏ, phục hồi LC ....................................................... 38 4. Kiểm tra, kiểm soát và duyệt giao dịch