500 CÂU H I TR C NGHI M C Ỏ Ắ Ệ Ơ B N V CH NG KHO Ả Ề Ứ ÁN VÀ TH TR Ị ƯỜ Ứ NG CH NG KHOÁN Câu 1: Ng i s h u c phi u và trái phi u đ u đ c h ng: ườ ở ữ ổ ế ế ề ượ ưở a. Lãi su t c đ nh ấ ố ị b. Thu nh p ph thu c vào ho t đ ng c a công ty ậ ụ ộ ạ ộ ủ c. Đ c quy n b u c t i Đ i h i c đông ượ ề ầ ử ạ ạ ộ ổ d. Lãi su t t v n mà mình đ u t vào công ty ấ ừ ố ầ ư Câu 2: Nhà đ u t mua 10 trái phi u có m nh giá 100 USD, có lai su t danh nghĩa 6%/năm v i giá 900 USD. ầ ư ế ệ ấ ớ V y hàng năm nhà đ u t s nh n đ c ti n lãi là: ậ ầ ư ẽ ậ ượ ề a. 60 USD b. 600 USD c. 570 USD d. 500 USD Câu 3: C phi u qu : ổ ế ỹ a. Đ c chia c t c. ượ ổ ứ b. Là lo i c phi u đ c phát hành và đ c t ch c phát hành mua l i trên th tr ng. ạ ổ ế ượ ượ ổ ứ ạ ị ườ c. Ng i s h u có quy n bi u quy t. ườ ở ữ ề ể ế d. Là m t ph n c phi u ch a đ c phép phát hành. ộ ầ ổ ế ư ượ Câu 4: Các câu nào sau đây đúng v i th tr ng s c p ớ ị ườ ơ ấ a. Làm tăng l ng v n đ u t cho n n kinh t ượ ố ầ ư ề ế b. Làm tăng l ng ti n trong l u thông. ượ ề ư c. Không làm tăng l ng ti n trong l u thông. ượ ề ư d. Giá phát hành do quan h cung c u quy t đ nh ệ ầ ế ị Câu 5: Th tr ng th c p ị ườ ứ ấ a. Là n i các doanh nghi p hy đ ng v n trung và dài h n thông qua vi c phát hành c phi u và trái phi u. ơ ệ ộ ố ạ ệ ổ ế ế b. Là n i mua bán các lo i ch ng khoán kém ch t l ng ơ ạ ứ ấ ượ c. Là n i mua bán các ch ng khoán đa phát hành ơ ứ d. Là th tr ng ch ng khoán kém phát tri n ị ườ ứ ể Câu 6: Hình th c b o lãnh mà trong đó các nhà b o lãnh phát hành cam k t s mua toàn b ch ng khoán c a t ứ ả ả ế ẽ ộ ứ ủ ổ ch c phát hành cho dù h có th bán h t hay không đ c g i là: ứ ọ ể ế ượ ọ a. B o lãnh t t c ho c không ả ấ ả ặ b. B o lãnh v i c g ng t i đa ả ớ ố ắ ố c. B o lãnh v i cam k t ch c ch n. ả ớ ế ắ ắ d. B o lãnh v i h n m c t i thi u ả ớ ạ ứ ố ể Câu 7: Đ i v i công chúng đ u t , tài li u nào quan tr ng nh t trong h s đăng ký phát hành ra công chúng: ố ớ ầ ư ệ ọ ấ ồ ơ a. B n sao gi y phép thành l p và đăng ký kinh doanh ả ấ ậ b. Danh sách và s y u lý l ch thành viên H i đ ng Qu n Tr và Ban Giám đ c. ơ ế ị ộ ồ ả ị ố c. Đ n xin phép phát hành. ơ d. B n cáo b ch ả ạ Câu 8: Tr t t u tiên l nh theo ph ng th c kh p l nh là: ậ ự ư ệ ươ ứ ớ ệ a. Th i gian, giá, s l ng ờ ố ượ b. Giá, th i gian, s l ng ờ ố ượ c. S l ng, th i gian, giá ố ượ ờ d. Th i gian, s l ng, giá ờ ố ượ Câu 9: L nh gi i h n là l nh: ệ ớ ạ ệ a. Đ c u tiên th c hi n tr c các lo i l nh khác ượ ư ự ệ ướ ạ ệ b. Đ c th c hi n t i m c giá mà ng i đ t l nh ch đ nh ượ ự ệ ạ ứ ườ ặ ệ ỉ ị c. Đ c th c hi n t i m c giá kh p l nh ượ ự ệ ạ ứ ớ ệ d. Ng i đ t bán và ng i đ t mua đ u có u tiên gi ng nhau. ườ ặ ườ ặ ề ư ố Câu 10: L nh dùng đ bán đ c đ a ra ệ ể ượ ư a. V i giá cao h n giá th tr ng hi n hành ớ ơ ị ườ ệ b. V i giá th p h n giá th tr ng hi n hành ớ ấ ơ ị ườ ệ c. Ho c cao h n ho c th p h n giá th tr ng hi n hành ặ ơ ặ ấ ơ ị ườ ệ d. Ngay t i giá tr tr ng hi n hành. ạ ị ườ ệ Câu 11: Lý do nào sau đây đúng v i bán kh ng ch ng khoán: ớ ố ứ a. Ngăn ch n s thua l ặ ự ỗ b. H ng l i t s t giá ch ng khoán ưở ợ ừ ụ ứ c. H ng l i t vi c tăng giá ch ng khoán ưở ợ ừ ệ ứ d. H n ch r i ro ạ ế ủ Câu 12: Các ch tiêu nào sau đây không ph i là ch tiêu c a phân tích c b n: ỉ ả ỉ ủ ơ ả a. Các ch tiêu ph n ánh kh năng sinh l i c a công ty ỉ ả ả ờ ủ b. Các ch tiêu ph n ánh kh năng thanh toán c a công ty ỉ ả ả ủ c. T s P/E ỷ ố d. Ch s giá c a th tr ng ch ng khoán ỉ ố ủ ị ườ ứ Câu 13: Giao d ch theo ph ng pháp kh p l nh Vi t Nam quy đ nh đ n v y t giá đ i v i nh ng c phi u có ị ươ ớ ệ ở ệ ị ơ ị ế ố ớ ữ ổ ế m c giá t 50.000 đ ng đ n 99.500 đ ng là: ứ ừ ồ ế ồ a. 100đ b. 200đ c. 300đ d. 500đ Câu 14: Ông X v a bán 100 c phi u c a công ty A v i giá 40 USD/c phi u. Ông ta mua c phi u đó m t năm ừ ổ ế ủ ớ ổ ế ổ ế ộ tr c đây v i giá 30 USD/c phi u, năm v a qua ông ta có nh n c t c 2 USD/c phi u. V y thu nh p tr c ướ ớ ổ ế ừ ậ ổ ứ ổ ế ậ ậ ướ thu c a ông t 100 c phi u A là: ế ủ ừ ổ ế a. 1000 USD b. 1200 USD c. 1300 USD d. T t c đ u sai ấ ả ề Câu 15: M nh giá trái phi u phát hành ra công ch