Trang 1
TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN TỔNG QUAN CÁC NGHIỆP VỤ Người trình bày: ThS. Lâm ái nhi TP. HCM 2020
Trang 3
CTY CHỨNG KHOÁN - Công ty chứng khoán là doanh nghiệp hoạt động kinh doanh chứng khoán, thực hiện một, một số hoặc toàn bộ các nghiệp vụ: môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán. - Tên Công ty là Cty Cổ phần, hoặc Cty TNHH Chứng khoán. (căn cứ vào giấy phép thành lập đã được UBCK cấp cho công ty).
Trang 4
Các bộ phận của công ty CK Bộ phận quản lý tài Bộ phận quản lý hồ sơ khoản mới đăng ký ck Bộ phận mua bán Bộ phận quản lý thu nhập chứng khoán Bộ phận ủy quyền Phòng lệnh Bộ phận thanh toán bù trừ Bộ phận bảo chứng Bộ phận kế toán tiền mặt Bộ phận nghiên cứu Bộ phận thủ quỹ sản phẩm mới 4
Trang 5
PHÒNG LỆNH • Chịu trách nhiệm xử lý các lệnh và ghi chép lại chính xác việc thực hiện lệnh đó; • Trình tự: – Tiếp nhận lệnh khách hàng – Sắp xếp lệnh – Theo dõi thực hiện lệnh – Xác định lệnh chuyển vào SGD/OTC – Lệnh chuyển vào từng HTGD được xếp theo logic-theo loại chứng khoán • Nhóm lệnh bán: lệnh có giá thực hiện thấp nhất sẽ được xếp đầu tiên • Nhóm lệnh mua: lệnh có giá thực hiện cao nhất sẽ được xếp đầu tiên Giúp cty môi giới thực hiện đúng qui định ưu tiên về giá Giá tốt nhất: lệnh có giá bán thấp nhất và lệnh mua có giá mua cao nhất được ưu tiên trước Dễ dàng thực hiện trên sàn tương ứng
Trang 6
BỘ PHẬN BẢO CHỨNG • Chức năng: – Theo dõi trạng thái tài khoản KH quản lý tài khoản theo qui định – Kiểm soát tiền Cty MG có hay nợ, quản lý CK khách hàng gởi công ty – Tất cả các giao dịch của khách hàng, kể cả giao dịch trên tài khoản tiền, đều chuyển qua bộ phận bảo chứng – Quản lý các báo cáo và theo dõi GD mua/bán trên TK bảo chứng của khách hàng – Kiểm soát tiền và chứng khoán có trên tài khoản – Kiểm soát thanh toán tiền/CK ngăn ngừa vi phạm qui định ký quỹ
Trang 7
PHÒNG TÀI VỤ (KẾ TOÁN) • Kiểm soát hoạt động mua bán chứng khoán và các luồng vốn ra, vào nguồn quỹ trong nội bộ công ty phục vụ giao dịch chứng khoán. 7
Trang 8
Bộ phận thủ quỹ • Chức năng: – Sắp xếp và quản lý lịch trình thanh toán hợp lý đảm bảo giao/nhận chứng khoán đúng thủ tục, qui trình – Quản lý tiền, CK khách hàng gởi trong kho, két cty. – Giám sát quyền sở hữu chứng khoán – Cung cấp dịch vụ cầm cố, quản lý tài khoản cầm cố, tài khoản vay ngân hàng – Vay, cho vay tiền và chứng khoán – Chuyển giao chứng khoán – Thực hiện nghiệp vụ kho quỹ 8
Trang 9
Bù trừ và thanh toán • Chức năng - Ghi chép chi tiết giao dịch hàng ngày - Tính toán tiền mà các bên giao dịch phải trả - Đối chiếu giao dịch của khách hàng với Cty CK và lập bảng kê thông qua Trung tâm lưu ký chứng khoán - Xác nhận giao dịch với khách hàng. - Đối chiếu và thanh toán giao dịch giữa các công ty ghi nhận các giao dịch mua bán CK và điều chỉnh quan hệ giữa khách hàng với môi giới.
Trang 11
Bộ phận quản lý hồ sơ đăng ký CK • Chức năng: – Quản lý hồ sơ CK – Đăng ký CK cho khách hàng – Quản lý báo cáo từng loại CK cty MG quản lý hộ khách hàng – Quản lý, cập nhật danh sách người sở hữu CK – Tỷ lệ nắm giữ chứng khoán của từng khách hàng 11
Trang 13
Bộ phận nghiên cứu phân tích SP đầu tư • Chức năng: – Thu thập thông tin liên quan đến loại chứng khoán – Phân tích thông tin – Cung cấp tài liệu, văn bản kiến nghị TVĐT cung cấp cho bộ phận MG để tư vấn cho NĐT 13
Trang 14
CƠ CẤU TỔ CHỨC CỦA CTCK • HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ, HĐ THÀNH VIÊN • BAN GIÁM ĐỐC • BAN QUẢN TRỊ RỦI RO • BAN KIỂM TOÁN NỘI BỘ • BAN KIỂM SOÁT NỘI BỘ 14
Trang 15
BAN GIÁM ĐỐC • Giám đốc (Tổng Giám đốc) là người điều hành công việc kinh doanh hàng ngày của CTCK, chịu sự giám sát của HĐQT, HĐTV; chịu trách nhiệm trước HĐQT, HĐTV và trước pháp luật về thực hiện các quyền và nhiệm vụ được giao. • Có kinh nghiệm chuyên môn trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, chứng khoán ít nhất ba năm và kinh nghiệm quản lý điều hành tối thiểu 3 năm.
Trang 16
BAN GIÁM ĐỐC • Giám đốc (Tổng Giám đốc) là người điều hành công việc kinh doanh hàng ngày của CTCK, chịu sự giám sát của HĐQT, HĐTV; chịu trách nhiệm trước HĐQT, HĐTV và trước pháp luật về thực hiện các quyền và nhiệm vụ được giao. • Có kinh nghiệm chuyên môn trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, chứng khoán ít nhất ba năm và kinh nghiệm quản lý điều hành tối thiểu 3 năm. • Có chứng chỉ hành nghề phân tích TC, or QLQ
Trang 17
BAN QUẢN TRỊ RỦI RO • BGĐ thiết lập và duy trì hệ thống thực thi QTRR • Quy định chính sách chiến lược quản lý rủi ro, các tiêu chuẩn đánh giá rủi ro, mức độ rủi ro tổng thể của công ty và từng bộ phận trong công ty. • Đánh giá độc lập về sự phù hợp và tuân thủ các chính sách, quy trình rủi ro đã được thiết lập. • Kiểm tra, xem xét và đánh giá sự đầy đủ, hiệu quả và hiệu lực của hệ thống QTRR. • UBCKNN hướng dẫn hệ thống QTRR áp dụng cho CTCK. 17
Trang 18
BAN QUẢN TRỊ RỦI RO • BGĐ thiết lập và duy trì hệ thống thực thi QTRR • Quy định chính sách chiến lược quản lý rủi ro, các tiêu chuẩn đánh giá rủi ro, mức độ rủi ro tổng thể của công ty và từng bộ phận trong công ty. • Đánh giá độc lập về sự phù hợp và tuân thủ các chính sách, quy trình rủi ro đã được thiết lập. • Kiểm tra, xem xét và đánh giá sự đầy đủ, hiệu quả và hiệu lực của hệ thống QTRR. • UBCKNN hướng dẫn hệ thống QTRR áp dụng cho CTCK.
Trang 19
Hệ thống thực thi QTRR : - Xác định chính sách thực thi và mức độ chấp nhận rủi ro của công ty - Xác định rủi ro của công ty - Đo lường rủi ro - Giám sát, ngăn ngừa, phát hiện và xử lý rủi ro 19
Trang 20
KIỂM TOÁN NỘI BỘ Đánh giá độc lập về sự phù hợp và tuân thủ các chính sách pháp luật. Điều lệ, các quyết định của ĐHĐCĐ, Chủ sở hữu, HĐQT, HĐTV. Kiểm tra, xem xét và đánh giá sự đầy đủ, hiệu quả và hiệu lực của hệ thống KSNB. Đánh giá việc tuân thủ của HĐKD đối với chính sách và quy trình nội bộ. Đánh giá và quản lý rủi ro kinh doanh. Đánh giá hiệu quả của các hoạt động, tuân thủ các cam kết trong hợp đồng. Thực hiện kiểm soát hệ thống công nghệ thông tin.
Hiển thị 20 trang đầu. Tải tài liệu để xem đầy đủ.
Bình luận (0)
Chưa có bình luận nào. Hãy là người đầu tiên!