Facebook: @ www.facebook.com/ S Á C H – T À I L I Ệ U T H I T U Y Ể N Trang 1 NGHIỆP VỤ NGÂN HÀNG TRUNG ƯƠNG: LƯU KÝ GIẤY TỜ CÓ GIÁ 1. Khái niệm: Lưu ký GTCG tại NHNN là việc NHNN thực hiện quản lý, lưu giữ, bảo quản GTCG và thực hiện các quyền về sở hữu GTCG của khách hàng lưu ký (KHLK) theo đề nghị của khách hàng. 2. Đối tượng và loại GTCG được lưu ký: a. Đối tượng tham gia lưu ký GTCG tại NHNN là các tổ chức tín dụng (TCTD) hoạt động theo Luật các TCTD được tham gia nghiệp vụ thị trường tiền tệ và các thành viên thị trường đấu thầu trái phiếu Chính phủ (TPCP) tại NHNN. Các TCTD trước khi tham gia nghiệp vụ TTTT với NHNN phải thực hiện lưu kýGTCG tại NHNN. Sau khi thực hiện lưu ký, các TCTD được tiến hành các hoạt động đăng ký, cầm cố, ký quỹ GTCG để tham gia các nghiệp vụ TTTT theo các quy định tại Quy chế, Quy trình từng nghiệp vụ cụ thể. NHNN tổ chức lưu ký trực tiếp tại Sở Giao dịch NHNN đối với GTCG do NHNN phát hành và đại lý phát hành, GTCG do các tổ chức khác phát hành dưới dạng chứng chỉ. NHNN (Sở Giao dịch) mở tài khoán lưu ký trước đây tại Trung tâm giao dịch chứng khoán và hiện nay tại Trung tâm lưu ký chứng khoán (sau đây gọi tắt là Trung tâm) để các TCTD có GTCG đang lưu ký trước đây tại Trung tâm giao giao dịch chứng khoán và hiện nay tại Trung tâm lưu ký chứng khoán cũng như tại các tổ chức lưu ký khác chuyển sang lưu ký. Sở Giao dịch NHNN quản lý, theo dõi và hạch toán kế toán tập trung số liệu về lưu ký GTCG tại NHNN. Thống đốc NHNN chỉ định NHNN Chi nhánh TP Hồ Chí Minh hỗ trợ cho Sở Giao dịch NHNN trong hoạt động lưu ký GTCG là lưu giữ GTCG dưới dạng chứng chỉ của các TCTD có Hội sở chính trên địa bàn. b. Loại GTCG được lưu ký tại NHNN: Các GTCG bao gồm: tín phiếu NHNN, tín phiếu, trái phiếu Kho bạc, trái phiếu công trìng TW, trái phiếu đầu tư do Quỹ Hỗ trợ phát triển phát hành, trái phiếu ngoại tệ, trái phiếu do Uỷ ban nhân dân TP Hà Nội và TP Hồ Chí Minh phát hành, công trái và các loại GTCG khác do Thống đốc NHNN quy định trong từng thời kỳ. 3. Lưu ký GTCG: 3.1. Khi có nhu cầu lưu ký GTCG tại NHNN, TCTD gửi Sở Giao dịch NHNN “Đơn xin tham gia lưu ký GTCG”, làm thủ tục mở tài khoản lưu ký. 3.2. Thực hiện lưu ký: 3.2.1. Đối với GTCG do NHNN phát hành hoặc đại lý phát hành: Trường hợp GTCG trúng thầu mua trên TTM và thị trường đấu thầu TPCP tại NHNN: Căn cứ vào kết quả trúng thầu mua GTCG đã được thanh toán, NHNN chuyển Facebook: @ www.facebook.com/ S Á C H – T À I L I Ệ U T H I T U Y Ể N Trang 2 khối lượng GTCG trúng thầu vào tài khoản lưu ký của khách hàng lưu ký, khách hàng không cần gửi đề nghị tới NHNN. Trường hợp TCTD mua bán, cầm cố GTCG để vay vốn của các thành viên với các thành viên hoặc đề nghị cầm cố, ký quỹ tại NHNN phải thực hiện theo các quy định hiện hành của NHNN tại từng nghiệp vụ cụ thể. Trường hợp GTCG dưới dạng chứng chỉ:TCTD có hội sở chính tại Hà Nội nộp tại SGD để được hạch toán vào tài khoản lưu ký; TCTD có hội sở chính tại TP Hồ Chí Minh nộp tại NHNN chi nhánh TP Hồ Chí Minh, chi nhánh lưu giữ, chuyển số liệu cho SGD hạch toán, quản lý và theo dõi trên tài khoản của KHLK. Khi KHLK muốn giải phóng GTCG gửi đề nghị cho SGD; SGD thông báo để chi nhánh giao trả GTCG lưu ký cho KHLK. 3.2.2. Đối với GTCG đang lưu ký tại Trung tâm : Trên cơ sở đề nghị chuyển khoản GTCG của KHLK, Trung tâm tiến hành chuyển GTCG từ tài khoản lưu ký của KHLK sang tài khoản lưu ký của SGD NHNN mở tại Trung tâm đồng thời thông báo cho SGD NHNN về việc KHLK đã chuyển GTCG sang tài khoản của SGD; Trên cơ sở thông báo của Trung tâm, Sở Giao dịch thực hiện hạch toán GTCG lưu ký tại NHNN cho KHLK. 4. Sử dụng GTCG lưu ký tại NHNN để tham gia các nghiệp vụ TTTT: 4.1. Đăng ký GTCG để tham gia nghiệp vụ chiết khấu, TTM: Khi có nhu cầu chiết khấu GTCG, KHLK gửi NHNN danh mục GTCG đề nghị chiết khấu theo quy định của Quy chế chiết khấu GTCG tại NHNN;NHNN kiểm tra, xác nhận GTCG đủ điều kiện tham gia chiết khấu cho KHLK. Khi có nhu cầu bán GTCG tại nghiệp vụ TTM, KHLK gửi đăng ký bán GTCG theo quy định của Quy chế nghiệ