Bộ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG Đ Ạ I HỌC NGOẠI THƯƠN G NGUYÊN HẢI THẬP CÁC ĐIỂU KIÊN VÀ YẾU TỐ CẨN THIÊT ĐE HĨNH THÀNH VÀ PHÁT TRIEN THI TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN Ỏ VIỆT NAM Chuyên ngành: KINH TẾ THẾ GIỚI VÀ QUAN HỆ KINH TẾ QUỐC TẾ Mã SỐ: 5.02.12 Luân án: THÁC Sĩ KHOA HÓC KINH TẼ Nguôi hướng dân khoa học: PGS. NGÚT ĐINH XUÂ N TRÌNH Chủ nhiệm khoa Kinh tế Ngoại thương, Chủ nhiệm bộ môn Tiền tệ, TÚ I dụng và Thanh toán Quốc tế. ' Ì ự ì >•" rõ » 13 ũ K \ pe í:'.'-'1 VIỆN! HLiOA: "ỊỊIíCNtì ỳ ịTHirviÊĨ T! ISUOKG BAI HỐC N60ẠI TMUONu HÀ NỘ I 1-1998 - 2 - M Ụ C LỤ C N Ộ I DUNG TR Ị Mở đầu ] 4 Ị Chương 1 - Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán 8 Ị ì Chứng khoán Ị 8 1 1 1 Khái niêm chứng khoán ị 8 1 Ị 2 Phân loai chứng khoán 9 1 2.1 - Chứng khoán vốn 9 1 2.2 - Chứng khoán nơ 13 Ị 2.3 - Các chứng từ có nguồn gốc chứng khoán 21 ị Ị li T hi trương chững khoán 23 Ị l i - - : Khái niêm 23 Ị Ị 2 Ị Chức năng và vai trò của thị truồng chứng khoán trong nền kin h tế Ị quốc dân 23 ị 3 Phân loai thi trường chứng khoán 24 ị Ị 4 Hoai đông của thi trường chững khoán 25 Ị Ị 4.1 -ị Thi trường chứng khoán sơ cấp 25 : 4.2 - T hi trưởng chứng khoán thứ cấp 28 Ị Ị Chương 2 - Thực trạng về các hoạt động huy động vốn và vị trí của j thi trường chững khoán ở Viêt nam hi n nay 36 ị ì Ị Hoạt động huy động vốn trong thời kỳ cơ chế kinh tế kế hoạch hóa tập Ị trung 36 I 1 Ị Tình hình kinh tế - xã hôi 36 Ị 2 Ị Tình hình huy đông và sử dung vốn 38 1 Ị n Ị Thị trường vốn ở Việt nam từ kh i nền kinh tế chuyựn sang quản lý theo 1 cơ chế t hi trường (từ cuối năm 1986) 41 1 Ị Sư đổi mói về chính sách kinh tế và cơ chế tài chính 41 2 Ị Hoai đông của thị trường vốn 45 . 2.1 - Hoạt đồng của thị trương vốn tự phát 45 \ 2 2 Ị Hoạt động của thị trường tiền tê : 47