Người trình bày: ThS. Lâm ái nhi TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN TỔNG QUAN CÁC NGHIỆP VỤ TP. HCM 2020 • TỔ CHỨC CÔNG TY CHỨNG KHOÁN • NGUYÊN TẮC HOẠT ĐỘNG • TỔNG QUAN NGHIỆP VỤ GIAO DỊCH 2 CTY CHỨNG KHOÁN - Công ty chứng khoán là doanh nghiệp hoạt động kinh doanh chứng khoán, thực hiện một, một số hoặc toàn bộ các nghiệp vụ: môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán. - Tên Công ty là Cty Cổ phần, hoặc Cty TNHH Chứng khoán. (căn cứ vào giấy phép thành lập đã được UBCK cấp cho công ty).